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投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書

  • 時間: 2018-08-07 18:04:00

投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書(自然人)


市場風險莫測  務請謹慎從事


尊敬的客戶:


本說明書所稱期貨投資咨詢,是指基于客戶委托從事的下列營利性活動:協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務;收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務;以及中國證監會規定的其他活動。


您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則,理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規則,認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。您應當了解由于未來的不確定性,期貨投資咨詢服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。  


您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前,您應充分了解以下事項:


一、您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監會批準的開展期貨投資咨詢業務資格,向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業務從業資格。相關的業務資格和從業資格可以登錄中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)進行查詢。


二、期貨公司應當遵循誠實信用原則,以專業的技能,勤勉盡責的原則謹慎、勤勉、盡責地為您提供風險管理顧問服務,協助您建立風險控制體系,設計風險管理解決方案,提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性,風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。


三、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時,應當客觀評估自身財務狀況、交易經驗,確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求,自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議,并應自主作出投資決策,自主進行相應的投資操作,自行承擔期貨投資風險和全部損失以及相應責任。


四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。期貨公司向您提供的投資咨詢建議,僅供您參考,期貨公司不能保證您獲利或不受損失,任何依據投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關,期貨公司不以任何方式承擔您的投資損失。


五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性,審慎決策。


六、未經您書面許可,期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業務過程中知悉的您的非公開資料和信息;但在監管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下,期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。


七、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。任何依據投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關。


八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員并影響服務連續性的風險。


九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行為:


1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳,欺詐或誤導客戶;


2、向您做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;


3、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向您提供期貨投資咨詢服務;


4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息;


5、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;


6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易;


7、以個人名義為您提供期貨投資咨詢服務;


8、以個人名義收取服務報酬;


9、提供風險管理服務的,夸大期貨的風險管理功能;


10、提供研究分析服務的,侵犯他人的知識產權;


11、提供交易咨詢服務的,就市場行情作出確定性判斷;


12、泄露您的投資決策計劃,進行關聯交易。


十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險,如您發現存在上述等違法違規行為或利益沖突情形,可以向有關部門舉報,保護您的權益。


十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備(包括但不限于微信、QQ等)等接受相關服務前,請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因導致軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,將可能使您無法享受到服務或影響本服務質量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。


十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、準確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司,或任何關聯公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發表其他與該分析預測內容不一致及有不同結論的觀點。


十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用,未經期貨公司書面同意,您不得將該等建議泄漏給任何第三方。


十四、在法律允許范圍內,期貨公司或關聯機構可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易,或可能為其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯機構或個人可能在本報告發表之前已經了解或使用其中的信息。




期貨公司有權根據相關規定全面了解您的情況,要求您提供與您身份、財務狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,您務必要確認按照規定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的、有效的,如不按照規定提供相關信息(含今后變更的信息)或提供信息不真實、不準確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售產品或者提供服務;如您所提供的信息發生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調查,提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協助,并配合期貨公司完成客戶回訪工作。


您應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。


本《投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書》的揭示事項僅為列舉性質,無法揭示委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的所有風險、有關期貨市場的全部情形以及可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,應當全面了解期貨交易法律法規、期貨及期貨投資咨詢業務的基礎知識、業務特點、風險特征、期貨交易所及期貨公司的業務規則,期貨投資咨詢業務合同及本風險揭示書的全部內容,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否委托期貨公司提供投資咨詢服務。








投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書(機構)


市場風險莫測  務請謹慎從事


尊敬的客戶:


本說明書所稱期貨投資咨詢,是指基于客戶委托從事的下列營利性活動:協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務;收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務;以及中國證監會規定的其他活動。


您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則,理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規則,認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。您應當了解由于未來的不確定性,期貨投資咨詢服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。  


您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前,您應充分了解以下事項:


一、您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監會批準的開展期貨投資咨詢業務資格,向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業務從業資格。相關的業務資格和從業資格可以登錄中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)進行查詢。


二、期貨公司應當遵循誠實信用原則,以專業的技能,勤勉盡責的原則謹慎、勤勉、盡責地為您提供風險管理顧問服務,協助您建立風險控制體系,設計風險管理解決方案,提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性,風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險,您必須自行承擔經營管理和投資帶來的相關風險。


三、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時,應當客觀評估自身財務狀況、交易經驗,確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求,自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議,并應自主作出投資決策,自主進行相應的投資操作,自行承擔期貨投資風險和全部損失以及相應責任。


四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。期貨公司向您提供的投資咨詢建議,僅供您參考,期貨公司不能保證您獲利或不受損失,任何依據投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關,期貨公司不以任何方式承擔您的投資損失。


五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性,審慎決策。


六、未經您書面許可,期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業務過程中知悉的您的非公開資料和信息;但在監管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下,期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。


七、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險,當期貨公司及其業務人員在為您提供投資咨詢服務時,任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異,不構成任何最終操作建議,您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據此入市操作,您需要承擔由此帶來的風險和損失。任何依據投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果,均與期貨公司及服務人員無關。


八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員并影響服務連續性的風險。


九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行為:


1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳,欺詐或誤導客戶;


2、向您做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;


3、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向您提供期貨投資咨詢服務;


4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息;


5、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;


6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易;


7、以個人名義為您提供期貨投資咨詢服務;


8、以個人名義收取服務報酬;


9、提供風險管理服務的,夸大期貨的風險管理功能;


10、提供研究分析服務的,侵犯他人的知識產權;


11、提供交易咨詢服務的,就市場行情作出確定性判斷;


12、泄露您的投資決策計劃,進行關聯交易。


十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險,如您發現存在上述等違法違規行為或利益沖突情形,可以向有關部門舉報,保護您的權益。


十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備(包括但不限于微信、QQ等)等接受相關服務前,請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因導致軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,將可能使您無法享受到服務或影響本服務質量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。


十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、準確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司,或任何關聯公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發表其他與該分析預測內容不一致及有不同結論的觀點。


十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用,未經期貨公司書面同意,您不得將該等建議泄漏給任何第三方。


十四、在法律允許范圍內,期貨公司或關聯機構可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易,或可能為其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯機構或個人可能在本報告發表之前已經了解或使用其中的信息。




期貨公司有權根據相關規定全面了解您的情況,要求您提供與您身份、財務狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,您務必要確認按照規定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的、有效的,如不按照規定提供相關信息(含今后變更的信息)或提供信息不真實、不準確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售產品或者提供服務;如您所提供的信息發生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調查,提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協助,并配合期貨公司完成客戶回訪工作。


您應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。


本《投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書》的揭示事項僅為列舉性質,無法揭示委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的所有風險、有關期貨市場的全部情形以及可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,應當全面了解期貨交易法律法規、期貨及期貨投資咨詢業務的基礎知識、業務特點、風險特征、期貨交易所及期貨公司的業務規則,期貨投資咨詢業務合同及本風險揭示書的全部內容,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否委托期貨公司提供投資咨詢服務。

 















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